中国制造业绿色全要素生产率的时空演进、区域差异及影响因素研究

doi:10.3969/j.issn.1004-9479.2026.05.20240888

摘要/Abstract

摘要：

本研究采用非期望产出-超效率SBM模型测度了2005—2020年我国制造业绿色全要素生产率（GTFP）的发展水平，并结合Kernel核密度估计、Dagum基尼系数、空间Markov链、随机森林等多种统计分析方法，深入分析了我国制造业GTFP的时空演变特征及其影响因素。研究发现：①时间维度上，中国制造业GTFP呈现出先降后升的阶段性特征，技术创新与技术效率均为关键驱动力。②空间维度上，制造业GTFP呈现出中部高、东西部低的空间格局，空间集聚效应不显著，总体差异先升后降，区域差距以西部地区最为突出。③影响因素方面，全国及中西部地区环境规制与资本密集度对GTFP影响显著，而东部地区则受产业结构、外商直接投资和经济发展水平影响更大。本研究从制造业绿色转型的视角出发，对于促进中国新质生产力的形成和实现经济高质量发展具有重要意义。

关键词: 制造业绿色全要素生产率, Kernel核密度估计, Dagum基尼系数, 空间Markov链, 随机森林

Abstract:

This study employs the Undesirable Output-Super Efficiency SBM model to measure the development level of China's manufacturing green total factor productivity (GTFP) from 2005 to 2020. Through comprehensive statistical analyses including kernel density estimation, Dagum Gini coefficient, Spatial Markov Chain, and random forest methods, we systematically investigate the spatial-temporal evolution characteristics and influencing factors of China's manufacturing GTFP. The findings reveal that:①temporally, China's manufacturing GTFP exhibits phased characteristics of initial decline followed by subsequent rise, with technological innovation and technical efficiency jointly serving as key driving forces. ②Spatially, it demonstrates a "high in the central region, low in the eastern and western regions" regional pattern with insignificant spatial agglomeration effects. The overall regional disparity initially increased then decreased, with the western region showing the largest internal differences. ③Regarding influencing factors, environmental regulation and capital intensity significantly affect GTFP nationally and in central-western regions, while eastern regions are more influenced by industrial structure, foreign direct investment, and economic development levels. From the perspective of manufacturing green transformation, this research provides important insights for fostering the formation of New-Quality Productivity and achieving high-quality economic development in China.

Key words: green total factor productivity in manufacturing industry, Spatial Markov Chain, Dagum Gini coefficient, kernel density estimation, random forest

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图/表 11

表1 制造业GTFP指标体系

Tab.1 Indicator system of Manufacturing GTFP

指标类型	指标名称	衡量方法
投入指标	资本投入	制造业固定投资存量，使用永续盘存法估算，公式为 $K i, t = 1 - δ K i, t - 1 + I i, t$ ，折旧率 $δ$ 取5%^[24]， $I i, t$ 为制造业实际投资量，计算方式为制造业固定资产投资与固定资产投资价格指数的比值
	劳动力投入	制造业从业人数
	能源投入	鉴于各省制造业能源消费数据缺失，选择各省能源消费总量作为衡量指标
产出变量	期望产出	价格平减后的制造业总产值。即实际制造业总产值等于当年制造业总产值与价格平减后的工业生产者出厂价格指数之比
产出变量	非期望产出	制造业SO₂排放量、制造业废水中的COD排放量以及制造业固体废物产生量。鉴于省级制造业部分数据缺失，用工业相关数据代替制造业缺失的相关数据^[25]

表1 制造业GTFP指标体系

Tab.1 Indicator system of Manufacturing GTFP

指标类型	指标名称	衡量方法
投入指标	资本投入	制造业固定投资存量，使用永续盘存法估算，公式为 $K i, t = 1 - δ K i, t - 1 + I i, t$ ，折旧率 $δ$ 取5%^[24]， $I i, t$ 为制造业实际投资量，计算方式为制造业固定资产投资与固定资产投资价格指数的比值
	劳动力投入	制造业从业人数
	能源投入	鉴于各省制造业能源消费数据缺失，选择各省能源消费总量作为衡量指标
产出变量	期望产出	价格平减后的制造业总产值。即实际制造业总产值等于当年制造业总产值与价格平减后的工业生产者出厂价格指数之比
产出变量	非期望产出	制造业SO₂排放量、制造业废水中的COD排放量以及制造业固体废物产生量。鉴于省级制造业部分数据缺失，用工业相关数据代替制造业缺失的相关数据^[25]

图1 全国制造业GTFP时序图

Fig.1 Time series chart of national Manufacturing GTFP

图2 全国及三大区域制造业GTFP核密度估计图

Fig. 2 Kernel density estimation chart of national and three major regions' Manufacturing GTFP

图3 EC与TC在代表性年份的联合分布

Fig.3 Joint distribution of EC and TC in representative years

表2 制造业GTFP的全局Moran’s I指数

Tab.2 Global Moran's I Index for Manufacturing GTFP

年份	Moran’s I	Z统计量	P值	年份	Moran’s I	Z统计量	P值
2006	0.125 7	1.325 2	0.185 1	2014	－0.181 4	－1.185 9	0.235 7
2007	－0.135 1	－0.831 9	0.405 5	2015	－0.172	－1.103 4	0.269 9
2008	－0.138	－0.853 2	0.393 5	2016	－0.180 2	－1.167 2	0.243 1
2009	－0.125 3	－0.730 7	0.465	2017	－0.203 4	－1.359	0.174 2
2010	－0.133 3	－0.793 7	0.427 4	2018	－0.105 1	－0.568 6	0.569 6
2011	－0.134 1	－0.799 3	0.424 1	2019	－0.057 8	－0.190 5	0.848 9
2012	－0.161 1	－1.016 3	0.309 5	2020	－0.137 5	－0.898 1	0.369 1
2013	－0.163 5	－1.038 3	0.299 1

图4 制造业GTFP的区域差异及分解图

Fig.4 Chart of regional differences and decomposition of Manufacturing GTFP

表3 2005—2020年制造业GTFP发展水平空间转移概率矩阵

Tab.3 Spatial transition probability matrix of Manufacturing GTFP development level from 2005 to 2020

时间	空间滞后	类型	低	中低	中高	高	时间	空间滞后	类型	低	中低	中高	高
1年	低水平	低	0.800	0.200	0	0	2年	中高水平	低	0.720	0.200	0.080	0
		中低	0.111	0.444	0.333	0.111			中低	0.448	0.345	0.138	0.069
		中高	0	0.154	0.308	0.539			中高	0.155	0.225	0.380	0.239
		高	0	0.143	0.286	0.571			高	0.042	0.021	0.167	0.771
	中低水平	低	0.787	0.085	0.043	0.085		高水平	低	0.833	0.125	0	0.042
		中低	0.211	0.632	0.105	0.053			中低	0.400	0.200	0.300	0.100
		中高	0.095	0.191	0.476	0.238			中高	0.182	0.182	0.455	0.182
		高	0.080	0.040	0.160	0.720			高	0.043	0.057	0.343	0.557
	中高水平	低	0.760	0.240	0	0	3年	低水平	低	0.833	0.167	0	0
		中低	0.267	0.567	0.133	0.033			中低	0	0.167	0.500	0.333
		中高	0.083	0.139	0.625	0.153			中高	0	0.222	0.333	0.444
		高	0.039	0.020	0.137	0.804			高	0.200	0	0.400	0.400
	高水平	低	0.808	0.154	0.039	0		中低水平	低	0.710	0.129	0.097	0.065
		中低	0.600	0.100	0.300	0			中低	0.353	0.471	0.059	0.118
		中高	0.083	0.083	0.500	0.333			中高	0.053	0.105	0.421	0.421
		高	0	0.041	0.384	0.575			高	0.100	0.200	0.150	0.550
2年	低水平	低	0.750	0.125	0	0.125		中高水平	低	0.680	0.240	0.040	0.040
		中低	0.125	0.250	0.500	0.125			中低	0.500	0.393	0.107	0
		中高	0	0.182	0.182	0.636			中高	0.206	0.206	0.279	0.309
		高	0	0	0.400	0.600			高	0.022	0.044	0.152	0.783
	中低水平	低	0.692	0.180	0.051	0.077		高水平	低	0.783	0.087	0.087	0.044
		中低	0.294	0.471	0.177	0.059			中低	0.444	0.222	0.111	0.222
		中高	0.143	0.238	0.286	0.333			中高	0.400	0	0.400	0.200
		高	0.087	0.087	0.217	0.609			高	0.088	0.118	0.265	0.529

表4 制造业GTFP影响因素及测度方法

Tab.4 Influencing factors and measurement methods of manufacturing GTFP

维度	变量	符号	测算方法	数据来源
外部影响因素	外商直接投资	FDI	各省FDI与制造业总产值之比	各省市统计年鉴、《中国工业统计年鉴》
外部影响因素	经济发展水平	ED	用地区生产总值来衡量	各省市统计年鉴
内部运营因素	管理成本	MC	各省制造业管理成本与主营业务收入之比	《中国工业统计年鉴》
内部运营因素	资本密集度	KIN	各地区制造业固定投资存量与从业人数之比	《中国工业统计年鉴》
政策与结构因素	环境规制^[29]	ER	$E R i t = 1 S i t = 1 (∑ h = 1 3 S h, i t / P i t S h, t / P t) / 3$	《中国环境统计年鉴》《中国工业统计年鉴》
政策与结构因素	产业结构	IS	第二产业与第三产业增加值之比	各省市统计年鉴

表4 制造业GTFP影响因素及测度方法

Tab.4 Influencing factors and measurement methods of manufacturing GTFP

维度	变量	符号	测算方法	数据来源
外部影响因素	外商直接投资	FDI	各省FDI与制造业总产值之比	各省市统计年鉴、《中国工业统计年鉴》
外部影响因素	经济发展水平	ED	用地区生产总值来衡量	各省市统计年鉴
内部运营因素	管理成本	MC	各省制造业管理成本与主营业务收入之比	《中国工业统计年鉴》
内部运营因素	资本密集度	KIN	各地区制造业固定投资存量与从业人数之比	《中国工业统计年鉴》
政策与结构因素	环境规制^[29]	ER	$E R i t = 1 S i t = 1 (∑ h = 1 3 S h, i t / P i t S h, t / P t) / 3$	《中国环境统计年鉴》《中国工业统计年鉴》
政策与结构因素	产业结构	IS	第二产业与第三产业增加值之比	各省市统计年鉴

表5 各模型预测性能评估指标

Tab.5 Different models predict performance evaluation indexes

模型	RMSE	R²
RF	0.021 2	0.528 8
固定效应回归模型	0.040 1	0.441 7
SVM	0.020 2	0.326 7
XGBoost	0.026 2	0.381 7

图5 随机森林影响因素重要性排序

Fig.5 Importance ranking of influencing factors based on Random Forest

图6 各影响因素偏依赖图

Fig.6 Partial dependence plots of various influencing factors

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