论大国在区域经济合作中的领导作用：理论、经验与启示

doi:10.3969/j.issn.1004-9479.2023.02.2020663

摘要/Abstract

摘要：

由于国家行为体的有限理性，以制度性合作为目标的区域一体化通常会遇到立约和遵约的双重难题。但在一个权力和利益异质分布的区域体系内，参与合作谈判的国家会因实力差异而分化成领导者、追随者和搭车者三种类型，其中作为领导者的大国能够通过发出可信威胁来改变小国策略空间，对搭车和背约等机会主义行为进行制约，从而降低达成协议的难度并有效维护协议的权威性。本文通过建立一个异质性集体行动分析框架，借助社会行动理论模型，从规范和经验两个层面论证了一体化在功能上依赖大国领导以及在空间上遵循非均衡发展路径的现实逻辑，所得结论对中国在东亚区域经济合作中进行准确定位乃至在国际地缘战略制定中或许有着启示作用。

关键词: 区域经济合作, 国际领导, 集体行动, 搭便车, 可信威慑

Abstract:

Because of state actor's bounded rationality,regional integration for institutional cooperation usually encounter double troubles in treaty making and compliance. But in a regional system with a heterogeneous distribution of power, countries participating in collective negotiation for integration will differentiate into three kind including leader(s), followers and free riders, in which the great power seeking leadership will offer credible deterrence to free-riding and treachery by small countries. So the authority of the treaty can be guaranteed. This paper will demonstrate the logic of great power's leadership and the unbalanced approach of regional integration by means of theoretical and empirical research after set up a model of heterogeneous collective activity and a model of social action. Conclusions in this paper can inspire China to participate regional integration and make geopolitical strategy effectively.

Key words: regional economic cooperation, international leader, collective activity, free riding, credible deterrence

马亚华, 杜德斌. 论大国在区域经济合作中的领导作用：理论、经验与启示[J]. 世界地理研究, 2023, 32(2): 1-11.

Yahua MA, Debin DU. On the leadership of great power in regional economic cooperation: Theory, case and implications[J]. World Regional Studies, 2023, 32(2): 1-11.

图/表 3

参考文献 34

1	唐世平.制度建设中的领导问题:以"10+3"为个案.国际经济评论,2004(3): 27-32.
	TANG S. Issue of leadership in regional institution building--A case study of "10 + 3".International Economic Review,2004(3): 27-32.
2	谷源洋.亚洲发展与区域合作的互动//北京大学亚太研究院.亚太研究论丛(第三辑).北京:北京大学出版社,2006.
	GU Y. Interaction between Asian development and regional cooperation// Asia-Pacific City Development Research Institute of Peking University. Collected Writings of Asia-Pacific Studies (Vol.3). Beijing: Peking University Press, 2006.
3	查尔斯·金德尔伯格. 1929—1939年世界经济萧条.宋承先,洪文达,译.上海:上海译文出版社,1986.
	CHARLES K. The World in Depression,1929-1939. Translated by SONG C, HONG W. Shanghai: Shanghai Translation Publishing House,1986.
4	罗伯特·基欧汉,约瑟夫·奈.权力与相互依赖.门洪华,译.北京:北京大学出版社,2012.
	KEOHANE R, NYE J. Power and Interdependence: World politics in Transition. Translated by MEN H. Beijing: Peking University Press, 2012.
5	陈琪,管传靖.国际制度设计的领导权分析.世界经济与政治,2015(8): 4-28.
	CHEN Q, GUAN C. Analysis of leadership in the design of international institutions. World Economics and Politics,2015(8): 4-28.
6	马克斯·韦伯.经济与社会.林荣远,译.北京:商务印书馆,2004.
	WEBER M. Economy and Society. Translated by LIN R. Beijing: The Commercial Press,2004.
7	CLARK M. Civil disorder participation: A critical examination of recent research. American Sociological Review, 1971,36(6):1058-1073.
8	WARREN B. The Planning of Change. New York: Thomson Learning,1985.
9	韦宗友.国际议程设置:一种初步分析框架.世界经济与政治,2011(10):40-54.
	WEI Z. International agenda setting: A theoretical framework. World Economics and Politics, 2011(10):40-54.
10	竺彩华,冯兴艳,李锋.RCEP谈判:进程、障碍及推进建议.国际经济合作,2015(3):14-21.
	ZHU C, FENG X, LI F. RCEP negotiations: Process, obstacles and suggestions for progress. Journal of International Economic Cooperation,2015(3):14-21.
11	PAUL D. The future of international coalitions: How useful? How manageable?. The Washington Quarterly,2002,25(2):129-144.
12	BENJAMIN C. International Political Economy: An Intellectual History. Princeton: Princeton University Press, 2008.
13	ARILD U. Leadership theory: Rediscovering the arts of management// William I. Zartman. International Multilateral Negotiation: Approaches to the Management of Complexity.San Francisco: Jossey-Bass Publishers,1994.
14	托马斯·霍布斯.利维坦.黎思复,黎廷弼,译.北京:商务印书馆,1985.
	Leviathan HOBBES T..Translated by LI S,LI T. Beijing: The Commercial Press,1985.
15	肖云上.欧盟轴心:法德关系.国际观察,2000(2):11-15.
	XIAO Y. The axis of European Union: Relation between France and Germany. International Review,2000(2):11-15.
16	张健.德法关系与欧洲一体化进程研究(1945-1993).武汉:武汉大学,2003.
	ZHANG J. A study of the relation between France and Germany and the progress of European integration(1945-1993).Wuhan: Wuhan University,2003.
17	赵柯.德国的"欧元保卫战"—国际货币权力的维护与扩张.欧洲研究,2013(1):64-86.
	ZHAO K. Germany's defense of Euro—Maintaining and expanding the international monetary power. Chinese Journal of European Studies,2013(1):64-86.
18	舒波.北美自由贸易区成效分析及利益比较.世界经济研究,2004(7):59-62.
	SHU B. Effect research and benefit comparison of NAFTA. World Economy Study,2004(7):59-62.
19	黎国焜.世纪之交北美自由贸易区运行特点及发展趋势.世界经济研究,1997(3):46-50.
	LI G. Operating characteristics and development trend of NAFTA at the turn of the century. World Economy Study, 1997(3):46-50.
20	李巍.霸权国与国际公共物品―美国在地区金融危机中的选择性援助行为.国际政治研究,2007 (3):164-196.
	LI W. Hegemonic Power and international public goods—America's selective aid in the regional financial crisis. The Journal of International Studies,2007(3):164-196.
21	Leaders MICHAEL P., followers, and the logic of collective action : Leadership as a public good. Perspectives in Public Affairs, 2004(1):37-38.
22	曼瑟尔·奥尔森.集体行动的逻辑.陈郁,郭宇峰,李崇新,译.上海:上海人民出版社,1995.
	OLSON M. The Logic of Collective Action. Translated by CHEN Y,GUO Y, LI C. Shanghai: Shanghai People's Press, 1995.
23	HAIG N, ANDREW S. Productivity under group incentives:An experimental study. The American Economic Review,1997,87(3):314-341.
24	KENJU K, LOUIS P, JEAN-ROBERT T. State or nature? Endogenous formal vs. informal sanctioning in the voluntary provision of public goods. Experimental Economics,2015,18(1):38-65.
25	PAMELA O, GERALD M. The paradox of group size in collective action: A theory of the critical mass. American Sociological Review,1988,53(1):1-8.
26	DANILOVIC V. When the Sakes are High. Ann Arbor: University of Michigan Press,2002.
27	孙杰.不对称合作:理解国际关系的一个视角.世界经济与政治,2015(9):122-146.
	SUN J. Asymmetry cooperation: A perspective of understanding international relation. World Economics and Politics, 2015(9):122-146.
28	阿维纳什·迪克西特,巴里·奈尔伯夫.策略思维.王尔山,译.北京:中国人民大学出版社,2002.
	DIXIT A, NALEBUFF B. Thinking Strategically. Translated by WANG E. Beijing: China Renmin University Press, 2002.
29	WALTER M. Sovereignty bargains in regional integration. International Studies Review,2000,2(2):149-180.
30	RALPH B. Global change: Increasing economic integration and eroding political sovereignty. The Brookings Review,1994,12(4):42-45.
31	RICHARD L. Deterrence: A political and psychological critique//PAUL S, ROBERT A, ROBERT J, et al. Perspectives on Deterrence. New York: Oxford University Press.
32	ARTHUR S. Coordination and collaboration: Regimes in an anarchic world. International Organization, International Regimes,1982,36(2):299-324.
33	彭述华.东亚经济一体化主导问题研究——国际政治经济学视角.上海:复旦大学,2007.
	PENG S. A study on the leadership issue in East Asian economic integration :A perspective of IPE. Shanghai: Fudan University, 2007.
34	黄小芳.东南亚态势报告:拜登上任后东南亚对美国信心回弹. (2022-02-16)[2022-04-11]. .
	HUANG X. The state of Southeast Asia: Confidence in the US has rebounded in Southeast Asia since Biden took office. (2022-02-16)[2022-04-11]. .

区域	名称	成立时间	创始成员	区内大国
亚洲	东南亚国家联盟（ASEAN）	1967	菲律宾、印度尼西亚、马来西亚、泰国、新加坡	印度尼西亚
亚洲	海湾合作委员会（GCC）	1981	沙特阿拉伯、阿联酋、卡塔尔、科威特、阿曼、巴林	沙特阿拉伯
欧洲	欧共体（EC） / 欧盟（EU）	1958	法国、联邦德国、意大利、荷兰、比利时、卢森堡	德国、法国
欧洲	欧洲自由贸易联盟（EFTA）	1960	英国、丹麦、挪威、葡萄牙、瑞士、瑞典、奥地利	英国
北美	北美自由贸易区（NAFTA）	1994	加拿大、美国、墨西哥	美国
拉美	南方共同市场（MERCOSUR）	1991	阿根廷、巴西、巴拉圭、乌拉圭	巴西、阿根廷
非洲	西非经济共同体（ECOWAS）	1975	尼日尔、尼日利亚和几内亚等16国	尼日利亚

区域	名称	成立时间	创始成员	区内大国
亚洲	东南亚国家联盟（ASEAN）	1967	菲律宾、印度尼西亚、马来西亚、泰国、新加坡	印度尼西亚
亚洲	海湾合作委员会（GCC）	1981	沙特阿拉伯、阿联酋、卡塔尔、科威特、阿曼、巴林	沙特阿拉伯
欧洲	欧共体（EC） / 欧盟（EU）	1958	法国、联邦德国、意大利、荷兰、比利时、卢森堡	德国、法国
欧洲	欧洲自由贸易联盟（EFTA）	1960	英国、丹麦、挪威、葡萄牙、瑞士、瑞典、奥地利	英国
北美	北美自由贸易区（NAFTA）	1994	加拿大、美国、墨西哥	美国
拉美	南方共同市场（MERCOSUR）	1991	阿根廷、巴西、巴拉圭、乌拉圭	巴西、阿根廷
非洲	西非经济共同体（ECOWAS）	1975	尼日尔、尼日利亚和几内亚等16国	尼日利亚

学者	领导类型	具体体现
奥兰·扬	结构型领导	将拥有的物质资源转化为议价手段
	企业家型领导	通过谈判技巧影响议价过程
	智力型领导	通过信息塑造参与者在议价中的预期
罗伯特·基欧汉和约瑟夫·奈	霸权领导	指导、命令、强制
	单边主义领导	率先行动、树立榜样、示范
	多边主义领导	诱导、分担交易成本
约翰·伊肯伯里	结构型领导	以优势权力资源指导和塑造政治秩序
	制度型领导	以国际制度和规则调节国家之间关系
	情境型领导	以智慧和巧妙策略调整国家之间关系

学者	领导类型	具体体现
奥兰·扬	结构型领导	将拥有的物质资源转化为议价手段
	企业家型领导	通过谈判技巧影响议价过程
	智力型领导	通过信息塑造参与者在议价中的预期
罗伯特·基欧汉和约瑟夫·奈	霸权领导	指导、命令、强制
	单边主义领导	率先行动、树立榜样、示范
	多边主义领导	诱导、分担交易成本
约翰·伊肯伯里	结构型领导	以优势权力资源指导和塑造政治秩序
	制度型领导	以国际制度和规则调节国家之间关系
	情境型领导	以智慧和巧妙策略调整国家之间关系

目标	功能	时期	措施
领导欧共体成立	酝酿成立共同市场，保持欧共体生存	1950—70年代	提出“舒曼计划”；签署《法德合作条约》，确立双方合作关系
推动欧共体扩张和发展	扩大欧共体成员规模；谋划从共同市场升级为货币同盟	1970—2000年代	提出了创建欧洲货币体系（EMS）的共同建议；开展法德防务合作，递交“欧洲政治联盟条约方案”；维护《尼斯条约》的信心
保证欧盟平稳运行	应对少数成员储蓄不足和国际收支恶化而对货币同盟造成的威胁	21世纪后	推动欧盟走出宪法危机；提议成立贷款机制和对违反财政纪律做严厉惩罚；订立《财政契约》、建立欧洲稳定机制以及调整欧洲央行职能