Analysis of maritime geopolitical risk assessment and influencing factors in the Philippines

doi:10.3969/j.issn.1004-9479.2025.10.20240576

Abstract

Abstract:

Maritime geopolitical risks are a significant factor affecting regional peace and development and a crucial interdisciplinary research topic. This paper takes the Philippines as a case and establishes a maritime geopolitical risk assessment system. Using methods including the entropy method and quantile regression model, it measures the maritime geopolitical risk index of the Philippines from 2000 to 2021 and its influencing factors. The following conclusions are drawn: ① Natural risks in the Philippines have been continuously rising, with the most significant changes occurring during the Aquino III administration. The overall trend of social risks is relatively stable, but there are significant fluctuations during different presidential terms. Social risks rose continuously during the Arroyo administration, peaked, then declined during the Aquino III administration, and remained relatively stable during the Duterte administration. Interaction risks remained high in the early period, gradually declined, and showed significant fluctuations during the Duterte administration. ② When maritime geopolitical risks are at a low level, the positive impact of major power intervention and the military environment on maritime geopolitical risks is stronger. Sovereign governance has a greater impact on medium-level maritime geopolitical risks. When maritime geopolitical risks reach a high level, locational conditions and ecological resources have a more significant impact.

Key words: maritime geopolitical risks, Philippines, risk assessment, quantile regression, influencing factors

摘要：

海洋地缘风险是影响地区和平与发展的重要方面，是区域国别跨学科融合的重要研究议题。海洋地缘风险评估作为国家防范和化解风险的前提，是维护国家安全的关键一环，开展海洋地缘风险的研究评估兼具理论与实践价值。本文以菲律宾为研究对象，基于海洋地缘风险的概念、属性及类型，建立了海洋地缘风险的评估体系，运用熵值法、分位数回归模型等方法测度了2000—2021年菲律宾海洋地缘风险指数及其影响因素。主要结论如下：①菲律宾自然风险持续攀升且在阿基诺三世政府时期变动最大；社会风险的总体趋势较为稳定，但不同总统执政期间波动较大，阿罗约政府时期社会风险持续上升后并达到顶峰，到阿基诺三世政府时期社会风险有所下降，杜特尔特时期则较为平稳；互动风险在早期保持较高水平，随后逐渐下降，在杜特尔特时期呈现较大波动。②在低水平海洋地缘风险时，大国干预和军事环境对海洋地缘风险的正向影响更强；主权治理对中等水平海洋地缘风险的影响更大；在海洋地缘风险达到高水平时，区位条件和生态资源对其产生的影响更明显。

关键词: 海洋地缘风险, 菲律宾, 风险评估, 分位数回归, 影响因素

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Figures/Tables 4

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系统层	子系统层	指标名称	权重	作用方向	指标含义	数据来源
自然风险		领海和专属经济区争议面积	0.089 6	+	反映一国领海与专属经济区面积的变化情况	联合国海洋事务和海洋法司
		争议岛屿数量	0.127 6	+	反映一国岛屿数量变化情况	中国南海网
		海洋灾害数量	0.012 8	+	反映一国海洋灾害数量变化情况	全球灾害数据库
社会风险	政府政治风险	政治稳定性	0.041 8	-	反映政权稳定性	全球治理指数
		腐败程度	0.035 1	-	反映一国政府的廉洁透明程度	全球治理指数
		民主水平	0.028 8	-	反映公民参政与言论自由程度	全球治理指数
		法制环境	0.039 3	-	反映对社会规则的信任和遵守程度	全球治理指数
	经济质量风险	GDP增长率	0.046 3	-	反映一国经济发展水平	世界银行
		经济自由度	0.045 7	-	反映政府对经济的干预程度	美国传统基金会
		贸易依赖度	0.051 1	-	反映一国的经济发展对国际市场的依赖程度	世界银行
		通货膨胀率	0.031 5	+	反映一国物价水平变动	世界银行
	社会安全风险	国内冲突	0.039 3	+	反映一国内战、内乱、内部恐怖主义等情况	国家风险国际指南
		国外冲突	0.024 6	+	反映一国面临的外部威胁等情况	国家风险国际指南
		犯罪指数	0.034 9	+	反映一国社会治安情况	世界银行
	科学技术风险	教育水平(高等教育入学率)	0.027 8	-	反映一国国民教育水平	联合国教科文组织
	科学技术风险	科技水平(R&D支出/GDP)	0.046 0	-	反映一国在科学技术领域的发展水平和创新能力	联合国教科文组织
互动风险	人海风险	海上就业数量	0.040 3	-	反映一国海洋经济领域的就业情况	菲律宾海外就业管理局
		海洋产业总产值	0.042 6	-	反映一国的海洋产业发展情况	菲律宾统计局
		海洋交通运输货物数量	0.023 7	-	反映一国的海洋运输能力	政府间国际经济组织
		海洋二氧化碳排放量	0.038 2	+	反映一个国家在保护海洋环境方面的作用	政府间国际经济组织
	人人风险	政治合作与冲突(戈登斯坦分值)	0.036 1	-	反映海洋主体间的政治互动关系	GDELT数据库
		经济合作与冲突	0.039 1	-	反映海洋主体间的经济互动关系	联合国海洋贸易数据库
		军费支出	0.034 1	+	反映海洋主体间的军事互动关系	世界银行
	陆海风险	海洋政策的提及次数	0.023 6	+	反映一国关于海洋意识和战略的关注程度	GDELT数据库

系统层	子系统层	指标名称	权重	作用方向	指标含义	数据来源
自然风险		领海和专属经济区争议面积	0.089 6	+	反映一国领海与专属经济区面积的变化情况	联合国海洋事务和海洋法司
		争议岛屿数量	0.127 6	+	反映一国岛屿数量变化情况	中国南海网
		海洋灾害数量	0.012 8	+	反映一国海洋灾害数量变化情况	全球灾害数据库
社会风险	政府政治风险	政治稳定性	0.041 8	-	反映政权稳定性	全球治理指数
		腐败程度	0.035 1	-	反映一国政府的廉洁透明程度	全球治理指数
		民主水平	0.028 8	-	反映公民参政与言论自由程度	全球治理指数
		法制环境	0.039 3	-	反映对社会规则的信任和遵守程度	全球治理指数
	经济质量风险	GDP增长率	0.046 3	-	反映一国经济发展水平	世界银行
		经济自由度	0.045 7	-	反映政府对经济的干预程度	美国传统基金会
		贸易依赖度	0.051 1	-	反映一国的经济发展对国际市场的依赖程度	世界银行
		通货膨胀率	0.031 5	+	反映一国物价水平变动	世界银行
	社会安全风险	国内冲突	0.039 3	+	反映一国内战、内乱、内部恐怖主义等情况	国家风险国际指南
		国外冲突	0.024 6	+	反映一国面临的外部威胁等情况	国家风险国际指南
		犯罪指数	0.034 9	+	反映一国社会治安情况	世界银行
	科学技术风险	教育水平(高等教育入学率)	0.027 8	-	反映一国国民教育水平	联合国教科文组织
	科学技术风险	科技水平(R&D支出/GDP)	0.046 0	-	反映一国在科学技术领域的发展水平和创新能力	联合国教科文组织
互动风险	人海风险	海上就业数量	0.040 3	-	反映一国海洋经济领域的就业情况	菲律宾海外就业管理局
		海洋产业总产值	0.042 6	-	反映一国的海洋产业发展情况	菲律宾统计局
		海洋交通运输货物数量	0.023 7	-	反映一国的海洋运输能力	政府间国际经济组织
		海洋二氧化碳排放量	0.038 2	+	反映一个国家在保护海洋环境方面的作用	政府间国际经济组织
	人人风险	政治合作与冲突(戈登斯坦分值)	0.036 1	-	反映海洋主体间的政治互动关系	GDELT数据库
		经济合作与冲突	0.039 1	-	反映海洋主体间的经济互动关系	联合国海洋贸易数据库
		军费支出	0.034 1	+	反映海洋主体间的军事互动关系	世界银行
	陆海风险	海洋政策的提及次数	0.023 6	+	反映一国关于海洋意识和战略的关注程度	GDELT数据库

影响因素	变量名称	数据来源
区位条件	领海与专属经济区	国际水文组织
主权治理	政治稳定性	全球治理指数
	经济增长率	世界银行
	民族宗教风险	国家风险国际指南
大国干预	外部冲突	国家风险国际指南
	援助依赖	世界银行
	短期外债	世界银行
军事环境	海盗袭击	国际海事局
	军事干预政治	国家风险国际指南
生态资源	二氧化碳排放量	经济合作与发展组织
	能源风险	国际能源署和欧盟统计局

影响因素	变量名称	数据来源
区位条件	领海与专属经济区	国际水文组织
主权治理	政治稳定性	全球治理指数
	经济增长率	世界银行
	民族宗教风险	国家风险国际指南
大国干预	外部冲突	国家风险国际指南
	援助依赖	世界银行
	短期外债	世界银行
军事环境	海盗袭击	国际海事局
	军事干预政治	国家风险国际指南
生态资源	二氧化碳排放量	经济合作与发展组织
	能源风险	国际能源署和欧盟统计局

解释变量		q=0.1	q=0.25	q=0.5	q=0.75	q=0.9	OLS
区位条件	领海与专属经济区	0.059 2^***	0.059 2^***	0.068 9^***	0.102 8^***	0.110 5^***	0.073 8
主权治理	政治稳定性	-0.037 6^***	-0.037 6^***	-0.027 8^***	-0.034 1^***	-0.036 3^***	-0.036 1
	经济增长率	0.123 9^***	0.123 9^***	0.200 5^***	0.181 5^***	0.176 7^***	0.261 1
	民族宗教风险	0.009 7^***	0.009 7^***	0.007 3	0.002 1	0.000 3^***	0.000 7
大国干预	外部冲突	0.019 0^***	0.019 0^***	0.002 6	0.006 2	0.008 8^***	0.000 4
	援助依赖	0.008 3^***	0.008 3^***	-0.009 2^***	-0.006 6	-0.005 4^***	-0.009 5
	短期外债	0.013 5^***	0.013 5^***	0.034 5^***	0.035 2^***	0.036 3^***	0.051 6
军事环境	海盗袭击	0.015 2^***	0.015 2^***	-0.008 5	-0.005 2	0.000 7^***	-0.005 5
军事环境	军事干预政治	0.070 5^***	0.070 5^***	0.053 3^***	0.042 3^***	0.029 5^***	0.060 5
生态资源	海洋二氧化碳排放量	0.006 1^***	0.006 1^***	0.012 0^***	0.019 1^***	0.020 7^***	0.018 8
生态资源	能源风险	-0.041 4^***	-0.041 4^***	-0.117 1^***	-0.139 1^***	-0.153 3^***	-0.166 9